自律原则是在证券业务活动中，证券商自己管理自已行为的准则。在美国及其他 一些国家中，强调证券商的自我管理，认为自我管理比高高在上的主管当局的管理更有效，在心理上可对证券业减少威胁，增加荣誉感，在某些法律不能达到的地方更为有效。

自律原则的实现一般靠同业协会组织，如证券商协会、投资银行家协会、证券交易所会员公会、投资公司协会、共同基金组织者协会，投资顾问协会、地产股票发行人协会及选择权证券商协会。